Für den Inhalt der Mitteilung ist der Emittent / Herausgeber verantwortlich.
NICHT ZUR FREIGABE, VERÖFFENTLICHUNG ODER VERTEILUNG, WEDER DIREKT NOCH INDIREKT, GANZ ODER TEILWEISE, IN DIE ODER INNERHALB DER VEREINIGTEN STAATEN, AUSTRALIEN, NEUSEELAND, KANADA, SÜDAFRIKA ODER JAPAN ODER EINEM MITGLIEDSTAAT DES EWR ODER EINER ANDEREN JURISDIKTION, IN DER DIES EINE VERLETZUNG ODER EINEN VERSTOSS GEGEN GELTENDE GESETZE ODER VERORDNUNGEN DARSTELLEN KÖNNTE, ODER AN EINE ANDERE PERSON. BITTE BEACHTEN SIE DEN WICHTIGEN HINWEIS AM ENDE DIESER BEKANNTMACHUNG.
DIESE ANKÜNDIGUNG IST EINE ANZEIGE IM SINNE VON REGEL 5-A.5 DER MAR-REGELN DER FINANCIAL CONDUCT AUTHORITY („DIE FCA“) UND STELLT KEINEN PROSPEKT DAR.
LONDON, 1. April 2026 /PRNewswire/ — Oscillate PLC („Oscillate“ oder das „Unternehmen“), ein Unternehmen, das sich auf den Aufbau eines unabhängigen Kupfer- und Zukunftsmetallentwicklers konzentriert, Oscillate PLC („Oscillate“) freut sich, ein Einzelhandelsangebot über die Winterflood Retail Access Platform („WRAP„) bekannt zu geben, um bis zu 300.000 £ in Verbindung mit seinem Börsengang am AIM (das „WRAP Einzelhandelsangebot„) durch die Ausgabe neuer Stammaktien von 0.005 pro Stück am Kapital des Unternehmens (nach einer 50:1-Aktienkonsolidierung der bestehenden Stammaktien von je 0,0001 £) („WRAP Retail Offer Shares„).
Im Rahmen des WRAP-Einzelhandelsangebots werden bis zu 1.333.333 WRAP-Einzelhandelsaktien zu einem Preis von 22,5 Pence pro Aktie zur Verfügung gestellt. Zusätzlich zum WRAP-Einzelhandelsangebot und wie am 1. April 2026 angekündigt, hat das Unternehmen, vorbehaltlich der Zulassung (wie unten definiert), eine Platzierung in Höhe von 2,9 Mio. £ (vor Kosten) (die „Platzierung„) in Verbindung mit der Zulassung des Unternehmens zum Handel am AIM abgeschlossen. Der Ausgabepreis der WRAP Retail Offer Shares ist derselbe wie der Ausgabepreis der Aktien im Rahmen der Platzierung.
Das Unternehmen hat einen Multilateral Trading Facility („MTF“) Zulassungsprospekt in Übereinstimmung mit den AIM Rules veröffentlicht. Weitere Informationen über das Unternehmen und seine Geschäftstätigkeit sind im MTF-Zulassungsprospekt enthalten, der heute veröffentlicht wurde und online unter www.oscillateplc.com abrufbar ist. Der MTF-Zulassungsprospekt enthält auch Angaben über die Absicht der Gesellschaft, die Zulassung ihrer bestehenden Stammaktien (die „Bestehende Stammaktien„) zum Handel am Access Segment des Growth Market der Aquis Stock Exchange („AQSE„) zu widerrufen und die Zulassung der neuen Stammaktien zum Handel am AIM, einem von der London Stock Exchange betriebenen Markt, zu beantragen („Zulassung„). Der MTF-Zulassungsprospekt enthält auch Einzelheiten über die von der Gesellschaft vorgeschlagene Aktienkonsolidierung.
Das WRAP-Einzelhandelsangebot, die Platzierung und die Zeichnung hängen unter anderem davon ab, dass die Aktionäre auf einer bevorstehenden Hauptversammlung, die voraussichtlich am 24. April 2026 stattfinden wird, zustimmen und dass die neuen Stammaktien zum Handel am AIM zugelassen werden. Es wird davon ausgegangen, dass die Zulassung wirksam wird und der Handel mit den neuen Stammaktien am 27. April 2026 um 08.00 Uhr am AIM beginnen wird.
Um Zweifel auszuschließen, sei darauf hingewiesen, dass das WRAP-Einzelhandelsangebot nicht Teil der Platzierung, Zeichnung oder Zulassung ist und dass das WRAP-Einzelhandelsangebot mit der Zulassung abgeschlossen sein wird.
Melden Sie sich für die WRAP Deal Notifications an unter: www.winterflood.com/wrap
Über das Unternehmen
Ziel des Unternehmens ist es, ein Portfolio von nachhaltigen Kupfer- und Zukunftsmetallprojekten in erstklassigen Bergbauregionen aufzubauen. Die Nachfrage nach Kupfer und verwandten strategischen Metallen wird in den kommenden Jahren aufgrund der grünen Energiewende, der rasch expandierenden digitalen Wirtschaft und anderer aufstrebender Technologien erheblich steigen, was zu erheblichen Versorgungsengpässen führen dürfte. Das Unternehmen ist bestrebt, neue potenzielle Quellen für nachhaltiges Kupfer zu entdecken, um die Nachfrage nach unabhängigen und verantwortungsvollen Bezugsquellen zu befriedigen.
Am 9. Februar 2026 gab das Unternehmen bekannt, dass es einen Kaufvertrag mit KCL Investments Limited abgeschlossen hat, um – vorbehaltlich der Erfüllung bestimmter Bedingungen – alle ausgegebenen Aktien von Kalahari Copper zu erwerben, was indirekt auch die von den Tochtergesellschaften von Kalahari Copper in Namibia und Botswana gehaltenen Lizenzen einschließt (die „Akquisition„). Vorbehaltlich der Erfüllung aller Bedingungen wird der Abschluss der Übernahme voraussichtlich gleichzeitig mit der Zulassung der neuen Stammaktien des Unternehmens zum Handel an der AIM erfolgen, vorbehaltlich der Zustimmung der Aktionäre, die auf der für den 22. April 2026 geplanten Hauptversammlung des Unternehmens einzuholen ist, und der behördlichen Genehmigungen. Weitere Informationen zu den Bedingungen der Akquisition sind im MTF-Zulassungsprospekt zu finden.
Durch die Akquisition wird das Unternehmen zu einem Großgrundbesitzer in zwei aufstrebenden Kupfergürteln, vorbehaltlich der Erneuerung bestimmter Lizenzen: das Kaoko-Becken in Namibia, das sowohl in der Industrie als auch in der Wissenschaft weithin als Erweiterung des produktiven zentralafrikanischen Kupfergürtels interpretiert wird, und der Kalahari-Kupfergürtel in Botswana. Die Akquisition wird dem Unternehmen die Möglichkeit geben, ausgedehnte Gebiete mit hohem Potenzial in aufstrebenden Explorationsdistrikten zu erkunden, die an bedeutende jüngste Entdeckungen angrenzen, was dem Bestreben des Unternehmens entspricht, ein mittelgroßes Unternehmen für die Entwicklung von Kupfer und zukünftigen Metallen zu werden.
Das Unternehmen hat auch ein Joint-Venture- und Earn-in-Abkommen (wie am 30. April 2025 bekannt gegeben) in Côte d’Ivoire mit La Minière de l’Elephant in Bezug auf das Molybdän-Kupfer-Projekt Duékoué abgeschlossen. Die Vereinbarung ermöglicht es dem Unternehmen, durch gestaffelte Ausgaben und Meilensteinzahlungen eine Beteiligung von bis zu 100 % zu erwerben.
Die bedingte Übernahme von Kalahari Copper und das Duékoué-Joint-Venture werden voraussichtlich zu einer Steigerung des Umsatzes führen:
- eine geografische und geologische Diversifizierung in zwei hochwertigen und stabilen afrikanischen Ländern mit unterstützender Bergbaupolitik sowie das Explorationsprojekt in Côte d’Ivoire;
- ein Portfolio von Explorationsprojekten im Frühstadium aufzubauen;
- das Unternehmen in die Lage versetzen, eine breitere Investorenbasis anzuziehen; und
- den Grundstein für eine mittelgroße Explorations- und Entwicklungsgruppe für Kupfer und Zukunftsmetalle zu legen.
Oscillate PLC wird derzeit am AQUIS-Markt unter dem Ticker SRVL gehandelt. Vorbehaltlich der Zustimmung der Aktionäre wird der Name des Unternehmens kurz nach der Zulassung an der AIM in Serval Resources Plc geändert werden.
WRAP Einzelhandelsangebot
Das Unternehmen schätzt seine Privataktionärsbasis und hält es für angemessen, sowohl neuen als auch bestehenden Privataktionären im Vereinigten Königreich die Möglichkeit zu geben, sich an dem WRAP-Einzelhandelsangebot zu beteiligen.
Das Unternehmen macht das WRAP-Einzelhandelsangebot für berechtigte Anleger nach Veröffentlichung dieser Bekanntmachung und über bestimmte Finanzvermittler zugänglich. Das Einzelhandelsangebot wird nur im Vereinigten Königreich unterbreitet.
Eine Reihe von Einzelhandelsplattformen kann auf das WRAP-Einzelhandelsangebot zugreifen. Nicht-Aktionäre oder bestehende Aktionäre, die Anteile des Privatkundenangebots zeichnen möchten, sollten sich an ihren Makler oder Vermögensverwalter wenden, der ihnen bestätigen wird, ob sie an dem Privatkundenangebot teilnehmen können.
Kleinmakler, die im Namen von berechtigten Kleinanlegern an dem Privatkundenangebot teilnehmen möchten, sollten sich an WRAP@winterflood.com wenden.
Das Einzelhandelsangebot wird voraussichtlich am 7. April 2026 um 16:30 Uhr enden. Geeignete Kleinanleger sollten beachten, dass Finanzintermediäre frühere Schließungszeiten haben können. Das Ergebnis des Privatkundenangebots wird von der Gesellschaft voraussichtlich am oder um den 8. April 2026 bekannt gegeben.
Um an dem Privatkundenangebot teilnehmen zu können, müssen die Antragsteller Kunden eines teilnehmenden Vermittlers sein, einschließlich Einzelpersonen ab 18 Jahren, Unternehmen und andere juristische Personen, Personengesellschaften, Trusts, Vereinigungen und andere Organisationen ohne Rechtspersönlichkeit.
Im Rahmen des Privatkundenangebots ist eine Mindestzeichnung von 100 £ pro Anleger erforderlich. Die Bedingungen, zu denen die Anleger zeichnen, werden von den jeweiligen Finanzintermediären mitgeteilt, einschließlich der entsprechenden Provisionen oder Gebühren.
Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, den Umfang und die Zeitpunkte des Einzelhandelsangebots nach eigenem Ermessen zu ändern. Die Gesellschaft behält sich das Recht vor, Aufträge zu streichen und Zeichnungsanträge im Rahmen des WRAP Retail Offer ohne Angabe von Gründen abzulehnen.
Es ist unbedingt zu beachten, dass ein einmal über einen Vermittler gestellter und angenommener Antrag auf Anteile des Privatkundenangebots nicht mehr zurückgezogen werden kann.
Die Anteile des Einzelhandelsangebots werden bei ihrer Ausgabe als voll eingezahlt gutgeschrieben und berechtigen zum Erhalt aller Dividenden und sonstigen Ausschüttungen, die nach ihrem Ausgabedatum erklärt, vorgenommen oder gezahlt werden.
Die Anleger sollten sich selbst ein Bild von den Vorteilen einer Investition in das Unternehmen machen. Diese Mitteilung stellt weder eine Empfehlung zur Investition in das Unternehmen noch eine Anlage-, Steuer- oder Rechtsberatung dar.
Es wird darauf hingewiesen, dass die Zeichnung von Stammaktien und die Anlage in die Gesellschaft mit einer Reihe von Risiken verbunden ist, einschließlich des Risikos, dass Anleger ihre gesamte Anlage verlieren können. Anleger sollten sich im Zweifelsfall von einer Person mit Erfahrung in der Beratung zu Anlagen in Wertpapieren wie den Stammaktien unabhängig beraten lassen.
Eine Investition in das Unternehmen ist mit einem Kapitalrisiko verbunden. Der Wert von Anlagen und etwaigen Erträgen kann sowohl steigen als auch fallen, so dass die Anleger möglicherweise weniger als den investierten Betrag zurückerhalten.
Weder vergangene Leistungen noch Prognosen sollten als verlässlicher Indikator für zukünftige Ergebnisse angesehen werden.
Die Gesellschaft hat einen MTF-Zulassungsprospekt in Übereinstimmung mit den Anforderungen der Londoner Börse veröffentlicht, der im Zusammenhang mit der vorgeschlagenen Zulassung der neuen Stammaktien der Gesellschaft zum Handel am AIM herausgegeben wurde („MTF Zulassungsprospekt„). Der MTF-Zulassungsprospekt wurde nicht in Übereinstimmung mit den Regeln der FCA für die Zulassung zum Handel an einem geregelten Markt erstellt und sein Inhalt wurde nicht von der FCA genehmigt. Der MTF-Zulassungsprospekt wird nicht bei der FCA oder einer anderen Regierungs- oder Aufsichtsbehörde im Vereinigten Königreich eingereicht oder von dieser genehmigt.
Weitere Informationen über das Unternehmen finden Sie auf seiner Website unter https://oscillateplc.com/ und bei der Zulassung unter https://servalresources.com/
Diese Bekanntmachung sollte in ihrer Gesamtheit gelesen werden. Insbesondere sollten die Informationen im Abschnitt „Wichtige Hinweise“ der Bekanntmachung gelesen und verstanden werden.
Wichtige Hinweise
Diese Mitteilung, die von der Gesellschaft erstellt wurde und für die sie allein verantwortlich ist, wurde für die Zwecke von Abschnitt 21 des Financial Services and Markets Act 2000 („FSMA„) von Winterflood Securities Limited („Winterflood„), die von der Financial Conduct Authority zugelassen ist und reguliert wird, genehmigt.
Diese Mitteilung ist eine Anzeige im Sinne von Regel 5-A.5 der MAR-Regeln der FCA und stellt keinen Prospekt dar. Anleger sollten die in dieser Mitteilung erwähnten Aktien nur auf der Grundlage der Informationen kaufen oder zeichnen, die in einem MTF-Zulassungsprospekt in seiner endgültigen Form (gegebenenfalls zusammen mit einem ergänzenden Prospekt) enthalten sind, einschließlich der darin dargelegten Risikofaktoren, der von der Gesellschaft im Zusammenhang mit dem geplanten Angebot von Stammaktien der Gesellschaft an (i) bestimmte institutionelle und professionelle Anleger und (ii) Kleinanleger im Vereinigten Königreich durch WRAP über sein Netz von Privatkundenmaklern, Vermögensverwaltern und Anlageplattformen veröffentlicht wurde. Ein Exemplar des von der Gesellschaft veröffentlichten MTF-Zulassungsprospekts steht auf der Website der Gesellschaft zur Einsichtnahme zur Verfügung: [LINK] kurz nach der Veröffentlichung, vorbehaltlich bestimmter Zugangsbeschränkungen.
Die Freigabe, Veröffentlichung oder Verteilung dieser Bekanntmachung kann in bestimmten Ländern gesetzlich eingeschränkt sein. Personen, die in den Besitz von Dokumenten oder anderen Informationen gelangen, auf die in dieser Bekanntmachung Bezug genommen wird, sollten sich über solche Einschränkungen informieren und diese beachten. Jede Nichteinhaltung dieser Beschränkungen kann einen Verstoß gegen die Wertpapiergesetze der jeweiligen Länder darstellen.
Diese Mitteilung und die darin enthaltenen Informationen sind weder zur direkten noch zur indirekten, vollständigen oder teilweisen Freigabe, Veröffentlichung oder Verbreitung in den Vereinigten Staaten (einschließlich ihrer Territorien und Besitztümer, jedes Bundesstaates der Vereinigten Staaten und des District of Columbia (die „United States“ oder „US„)), Australien, Kanada, Neuseeland, Japan, der Republik Südafrika, jedem Mitgliedsstaat des EWR oder jeder anderen Rechtsordnung bestimmt, in der dies einen Verstoß gegen die einschlägigen Gesetze oder Vorschriften dieser Rechtsordnung darstellen könnte. Diese Bekanntmachung stellt kein Angebot zum Verkauf oder zur Ausgabe von Stammaktien oder eine Aufforderung zur Abgabe eines Angebots zum Kauf oder zur Zeichnung von Stammaktien in einem solchen Land dar.
Diese Mitteilung ist nicht zur direkten oder indirekten Veröffentlichung oder Verbreitung in den Vereinigten Staaten von Amerika bestimmt. Diese Bekanntmachung stellt kein Angebot zum Verkauf von Wertpapieren in den Vereinigten Staaten dar. Die hierin erwähnten Wertpapiere wurden und werden nicht gemäß dem US-Wertpapiergesetz registriert und dürfen in den Vereinigten Staaten weder angeboten noch verkauft werden, es sei denn, sie sind von der Registrierungspflicht ausgenommen. Es wird kein öffentliches Angebot von Wertpapieren in den Vereinigten Staaten durchgeführt.
WRAP ist eine proprietäre Technologieplattform, die sich im Besitz von Winterflood befindet und von diesem betrieben wird (eingetragene Anschrift: Riverbank House, 2 Swan Lane, London EC4R 3GA; FRN 141455). Winterflood ist im Vereinigten Königreich von der Financial Conduct Authority zugelassen und wird von ihr reguliert, handelt ausschließlich für das Unternehmen und für niemanden sonst und betrachtet keine andere Person (unabhängig davon, ob sie Empfänger dieser Bekanntmachung ist oder nicht) als seinen Kunden in Bezug auf das Einzelhandelsangebot und ist gegenüber niemandem außer dem Unternehmen für die Gewährung des Schutzes verantwortlich, der seinen Kunden gewährt wird, noch für die Erbringung von Beratungsleistungen im Zusammenhang mit dem Einzelhandelsangebot, der Zulassung und den anderen in dieser Bekanntmachung erwähnten Vereinbarungen.
Der Wert von Stammaktien und die daraus erzielten Erträge sind nicht garantiert und können aufgrund von Aktienmarktbewegungen sowohl steigen als auch fallen. Wenn Sie Ihre Anlage verkaufen, erhalten Sie möglicherweise weniger zurück als Sie ursprünglich investiert haben. Die Zahlen beziehen sich auf frühere Ergebnisse, und frühere Ergebnisse sind kein zuverlässiger Indikator für künftige Ergebnisse. Die Erträge können aufgrund von Währungsschwankungen steigen oder fallen.
Bestimmte Aussagen in dieser Mitteilung können zukunftsgerichtete Aussagen darstellen, die auf den Erwartungen, Absichten und Prognosen des Unternehmens in Bezug auf seine künftige Leistung, erwartete Ereignisse oder Trends und andere Angelegenheiten, die keine historischen Fakten sind, beruhen. Diese zukunftsgerichteten Aussagen, die Wörter wie „anstreben“, „antizipieren“, „glauben“, „beabsichtigen“, „schätzen“, „erwarten“ und Wörter mit ähnlicher Bedeutung verwenden können, umfassen alle Angelegenheiten, die keine historischen Fakten sind. Diese zukunftsgerichteten Aussagen beinhalten Risiken, Annahmen und Ungewissheiten, die dazu führen können, dass die tatsächlichen Betriebsergebnisse, die Finanzlage, die Liquidität und die Dividendenpolitik sowie die Entwicklung der Branchen, in denen das Unternehmen tätig ist, wesentlich von dem Eindruck abweichen, der durch die zukunftsgerichteten Aussagen entsteht. Diese Aussagen sind keine Garantien für zukünftige Leistungen und unterliegen bekannten und unbekannten Risiken, Ungewissheiten und anderen Faktoren, die dazu führen können, dass die tatsächlichen Ergebnisse erheblich von denen abweichen, die in solchen zukunftsgerichteten Aussagen zum Ausdruck gebracht oder impliziert werden. In Anbetracht dieser Risiken und Ungewissheiten werden potenzielle Investoren davor gewarnt, sich in unangemessener Weise auf zukunftsgerichtete Aussagen zu verlassen.
Diese zukunftsgerichteten Aussagen beziehen sich nur auf das Datum dieser Bekanntmachung und können nicht als Richtschnur für künftige Leistungen herangezogen werden. Das Unternehmen und Winterflood lehnen ausdrücklich jegliche Verpflichtung oder Zusage ab, die hierin enthaltenen zukunftsgerichteten Aussagen zu aktualisieren oder zu überarbeiten, um die tatsächlichen Ergebnisse oder jegliche Änderung der Annahmen, Bedingungen oder Umstände, auf denen diese Aussagen basieren, widerzuspiegeln, es sei denn, dies wird von den geltenden Marktregeln oder dem geltenden Recht verlangt.
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Weder der Inhalt der Website des Unternehmens (oder einer anderen Website) noch der Inhalt einer Website, die über Hyperlinks auf der Website des Unternehmens (oder einer anderen Website) zugänglich ist, ist Bestandteil dieser Bekanntmachung oder wird in diese aufgenommen. Die im Rahmen des Privatkundenangebots auszugebenden oder zu verkaufenden Stammaktien werden nicht zum Handel an einer anderen Börse als der London Stock Exchange zugelassen.
SP Angel, die von der FCA im Vereinigten Königreich zugelassen ist und beaufsichtigt wird, fungiert in Verbindung mit der Platzierung als benannter Berater der Gesellschaft. SP Angel hat den Inhalt dieser Bekanntmachung oder Teile davon nicht autorisiert und übernimmt keinerlei Haftung für die Richtigkeit der in dieser Bekanntmachung enthaltenen Informationen oder Meinungen oder für die Auslassung von wesentlichen Informationen. Die Verantwortlichkeiten von SP Angel als Nominated Adviser der Gesellschaft gemäß den Marktregeln für Unternehmen und den Marktregeln für Nominated Advisers sind ausschließlich der London Stock Exchange plc geschuldet und nicht der Gesellschaft oder einem Direktor oder Aktionär der Gesellschaft oder einer anderen Person in Bezug auf deren Entscheidung, Aktien des Kapitals der Gesellschaft im Vertrauen auf einen Teil dieser Bekanntmachung oder anderweitig zu erwerben.
AlbR Capital Limited („AlbR Capital“) ist im Vereinigten Königreich zugelassen und wird von der FCA reguliert. AlbR Capital handelt im Zusammenhang mit dem Bookbuild und dem Inhalt dieser Mitteilung ausschließlich als Makler und Bookrunner für die Gesellschaft und niemanden sonst und wird keine andere Person (unabhängig davon, ob sie Empfänger dieser Mitteilung ist oder nicht) in Bezug auf das Bookbuild oder den Inhalt dieser Mitteilung als seinen Kunden betrachten und ist auch niemandem anderen als der Gesellschaft gegenüber für die Gewährung des ihren Kunden gewährten Schutzes oder für die Beratung in Bezug auf den Inhalt dieser Mitteilung verantwortlich. Abgesehen von den Verantwortlichkeiten und Haftungen, die AlbR Capital gegebenenfalls durch das FSMA oder die in dessen Rahmen erlassenen Vorschriften auferlegt werden, übernimmt AlbR Capital keinerlei Verantwortung und gibt keine ausdrückliche oder stillschweigende Zusicherung oder Gewährleistung für das Bookbuilding oder den Inhalt dieser Bekanntmachung, einschließlich deren Richtigkeit, Vollständigkeit oder Überprüfung, oder für sonstige Erklärungen, die von AlbR Capital oder in seinem Namen, der Gesellschaft oder einer anderen Person im Zusammenhang mit der Gesellschaft und dem Inhalt dieser Bekanntmachung abgegeben wurden oder angeblich abgegeben wurden, sei es für die Vergangenheit oder die Zukunft. AlbR Capital lehnt dementsprechend jegliche Haftung ab, die sich aus unerlaubten Handlungen, Verträgen oder anderen Gründen (mit Ausnahme der oben genannten) ergeben könnte und die in Bezug auf den Inhalt dieser Bekanntmachung oder einer solchen Erklärung bestehen könnte.
UK Product Governance Anforderungen
Ausschließlich für die Zwecke der Product-Governance-Anforderungen von Kapitel 3 des FCA-Handbuchs Product Intervention and Product Governance Sourcebook (die „UK MiFIR Product Governance Requirements„) und unter Ausschluss jeglicher Haftung, ob aus unerlaubter Handlung, Vertrag oder anderweitig, die ein „Hersteller“ (für die Zwecke der UK MiFIR Product Governance Requirements) in diesem Zusammenhang haben könnte, wurden die Retail Offer Shares einem Produktgenehmigungsverfahren unterzogen, in dem festgestellt wurde, dass die Retail Offer Shares: (i) mit einem Endzielmarkt von Kleinanlegern und Anlegern, die die Kriterien professioneller Kunden und geeigneter Gegenparteien erfüllen, jeweils wie in den Absätzen 3.5 und 3.6 des COBS definiert, kompatibel sind; und (ii) für den Vertrieb über alle zulässigen Vertriebskanäle geeignet sind (die „Zielmarktbewertung„). Ungeachtet der Bewertung des Zielmarktes sollten die Händler beachten, dass: Der Preis der Anteile des Privatkundenangebots kann sinken und die Anleger könnten ihre Anlage ganz oder teilweise verlieren; die Anteile des Privatkundenangebots bieten kein garantiertes Einkommen und keinen Kapitalschutz; und eine Anlage in die Anteile des Privatkundenangebots ist nur mit Anlegern vereinbar, die kein garantiertes Einkommen oder keinen Kapitalschutz benötigen, die (entweder allein oder in Verbindung mit einem geeigneten Finanz- oder sonstigen Berater) in der Lage sind, die Vorzüge und Risiken einer solchen Anlage zu beurteilen, und die über ausreichende Mittel verfügen, um etwaige Verluste, die sich daraus ergeben könnten, tragen zu können. Die Bewertung des Zielmarktes erfolgt unbeschadet vertraglicher, gesetzlicher oder aufsichtsrechtlicher Verkaufsbeschränkungen in Bezug auf das Einzelhandelsangebot.
Zur Klarstellung: Die Zielmarktbeurteilung ist nicht als solche zu verstehen: (a) eine Beurteilung der Eignung oder Angemessenheit für die Zwecke von Kapitel 9A bzw. 10A des COBS; oder (b) eine Empfehlung an einen Anleger oder eine Gruppe von Anlegern, in die Anteile des Privatkundenangebots zu investieren oder diese zu kaufen oder sonstige Maßnahmen in Bezug auf diese Anteile zu ergreifen. Jede Vertriebsstelle ist dafür verantwortlich, ihre eigene Zielmarktbewertung in Bezug auf die Retail Offer Shares vorzunehmen und geeignete Vertriebskanäle zu bestimmen.
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